单选题

下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( )

A. 董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督,并对督促检查不力等情况承担相应责任
B. 经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
C. 监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
D. 经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任

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单选题
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( )
A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督,并对督促检查不力等情况承担相应责任 B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任 C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任 D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
答案
单选题
证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责,确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是( )。
A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督 C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作 D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检査与评价工作的高级管理人员和监督检査部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检査部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会;经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
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多选题
经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告()。
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答案
单选题
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东,可以向股东会提出议案。
A.1% B.5% C.10% D.15%
答案
单选题
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。
A.2% B.3% C.4% D.5%
答案
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