单选题

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列( )不属于证券公司董事会承担的责任。

A. 建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
B. 审议批准公司全面风险管理的基本制度
C. 审议批准公司的风险偏好
D. 审议公司定期风险评估报告

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单选题
证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列( )不属于证券公司董事会承担的责任。
A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 B.审议批准公司全面风险管理的基本制度 C.审议批准公司的风险偏好 D.审议公司定期风险评估报告
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。
A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的最终责任。
A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工,( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中(  )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
答案
单选题
证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列(  )属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。<br/>①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制<br/>②审议批准公司全面风险管理的基本制度<br/>③审议批准公司的风险偏好<br/>④审议公司定期风险评估报告
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A.员工 B.经理层 C.各业务部门、分支机构及子公司负责人 D.风险管理部门
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责()的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制
A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
答案
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经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告()。 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( ) 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( ) 证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责,确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是( )。 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东,可以向股东会提出议案。 关注董事会、监事会和经理层的运行效果应当着重关注的内容不包括()。 商业银行应当有效建立各部门之间的横向信息传递机制,以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的纵向信息传递机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况,同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施() 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。 商业银行董事会、监事会、高级管理层应当确保() 董事会秘书和证券事务代表应当出席监事会会议。 ()是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会(执行监事)、经理层、督察长的职责权限,完善决策程序,形成协调高效、相互制衡的制度安排。 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,监事会应当要求( )纠正,( )应当拒绝执行原董事会决议内容。 董事会、监事会和经理层在内部控制中怎样各司其责 董事会、监事会和经理层在内部控制中怎样各司其责 董事会与监事会不是有限公司的必设机构() 会员制期货交易所-般下设股东大会、董事会、监事会及经理机构。 期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。 董事会应当通知监事会派员列席()。 下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
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