单选题

下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任
B. 直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C. 经理层组织实施各类风险的识别与评估
D. 监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

查看答案
该试题由用户701****20提供 查看答案人数:15521 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户701****20提供 查看答案人数:15522 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。  
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案
单选题
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案
单选题
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( )
A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督,并对督促检查不力等情况承担相应责任 B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任 C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任 D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检査与评价工作的高级管理人员和监督检査部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检査部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会;经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。
答案
单选题
证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责,确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是( )。
A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督 C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作 D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
热门试题
关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是() 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制? 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 (2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(  )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是() 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定,下列说法错误的是() 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控翻的说法中错误的是()。 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是(  ) 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是()。   以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是(  )。 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是(  )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位