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关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?( )
多选题
关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?( )
A. 经批准,证券公司也可以开展与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
B. 证券公司可以自有财产为本公司债务提供担保
C. 证券公司的自营业务必须使用自有资金
D. 证券公司的自营账户可以依客户的委托代收款项
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多选题
关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?( )
A.经批准,证券公司也可以开展与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 B.证券公司可以自有财产为本公司债务提供担保 C.证券公司的自营业务必须使用自有资金 D.证券公司的自营账户可以依客户的委托代收款项
答案
单选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
多选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌作出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务,产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。
A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B.开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D.做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行 E.做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
答案
单选题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()
A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B.开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D.做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
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关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法错误的是( )
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是( )。
关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。
下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。
以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是( )。
关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是()
关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是( )。
证券公司开展期货中间介绍业务时,禁止从事下列哪些行为()
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是( )。
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下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
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