单选题

关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B. 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D. 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

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单选题
关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定 D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。
A.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是(  )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
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单选题
证券公司应当按照穿透原则将( )作为自身的关联方进行管理。①股东及其控股股东②实际控制人③关联方④一致行动人⑤中间权益持有人
A.①②③④ B.①②④⑤ C.①③④⑤ D.②③④⑤
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
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