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客户要求开立基金账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。

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客户要求开立基金账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。
答案
多选题
某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施()
A.应当经高级管理层的批准 B.应当报告中国人民银行 C.棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 D.登记客户身份基本信息 E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
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多选题
金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立哪些账户()。
A.实名账户 B.匿名账户 C.真名账户 D.假名账户
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多选题
M国总统要求在工商银行某支行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()
A.应当经负责人批准 B.应当经高级管理层批准 C.应当报告当地中国人民银行分支机构 D.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息 E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
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判断题
金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立匿名、假名账户()
答案
判断题
金融机构不得与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。 ( )
答案
多选题
金融机构为客户开立外汇账户,在客户身份认定上应当遵守什么规定?()
A.《境内外汇账户管理规定》 B.《境外外汇账户管理规定》 C.《个人结算账户管理规定》 D.《个人存款账户实名制规定》
答案
多选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当()
A.核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存复印件或者影印件 B.登记客户身份基本信息 C.了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人 D.经高级管理层的批准
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单选题
金融机构为客户开立个人账户,在客户身份认定上应当遵守什么规定?()
A.《境内外汇账户管理规定》 B.《境外外汇账户管理规定》 C.《个人结算账户管理规定》 D.《个人存款账户实名制规定》
答案
单选题
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施?()
A.应当经高级管理层的批准。 B.应当报告中国人民银行。 C.应当报告中国反洗钱监测分析中心。 D.应当经中国人民银行批准。
答案
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当() 金融机构通过第三方识別客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识別义务的责任() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。 客户身份识别中的禁止性要求是指:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户 客户身份识别中的禁止性要求是指:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立账户() 金融机构在办理下列哪些业务时,应当采取客户身份识别措施() 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 商业银行在为客户开立账户时应采取的客户身份识别措施有哪些。 金融机构开立单位银行结算账户时,客户类别应为() 客户在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示本人身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的()。 金融机构为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且交易金额单笔的,应当识别客户身份。(《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条)() 金融机构不得为客户开立匿名账户或假名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。 金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的需负什么法律责任? 金融机构不得为客户开立匿名账户或(),不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。 《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的?() 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时() 金融机构在采取持续的客户身份识别措施时,应关注的情况有() 金融机构不得为身份不明的提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户()
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