多选题

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。

A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章规则,并依法行使审批或者核准权
B. 依法对证券的发行上市交易、登记、存管、结算进行监督管理
C. 依法对证券发行人上市公司证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
D. 依法监督检查证券发行上市和交易的信息公开情况

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多选题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章规则,并依法行使审批或者核准权 B.依法对证券的发行上市交易、登记、存管、结算进行监督管理 C.依法对证券发行人上市公司证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 D.依法监督检查证券发行上市和交易的信息公开情况
答案
多选题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(  )。
A.依法对证券的发行上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B.依法对证券发行人上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 D.依法对违反证券市场监督管理法律行政法规的行为进行查处
答案
多选题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章规则 B.依法对证券的发行和上市进行监督管理 C.依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理 D.依法监督检查证券发行的信息公开情况 E.依法保护中小投资者利益,维护证券市场稳定
答案
多选题
概述根据《证券法》的规定,关于中国证监会对全国证券市场的管理,下列说法正确的有(  )。
A.实行集中统一的监督管理 B.证券业和保险业、银行业、信托业分业经营 C.证券业和保险业、银行业、信托业分业管理 D.证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司
答案
多选题
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
A.证券服务机构 B.证券投资咨询机构 C.证券登记结算机构 D.证券交易场所
答案
单选题
中国证监会依法对证券、期货业的监督管理权来自于( )。
A.国务院的授权 B.法律的规定 C.中央银行的授权 D.人民代表大会的授权
答案
多选题
我国对证券市场监督管理的原则为()。
A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.行政监管与自律相结合的原则
答案
单选题
()依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院
答案
单选题
( )依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。
A.国务院证券监督管理机构 B.银监会 C.国务院 D.证券交易所
答案
多选题
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
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依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行,是() 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括(  )。 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。 中国证监会依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案() 中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。 证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理 中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 中国证监会的职责有( )。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督 中国证监会及其派出组织依照,(  ),对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.中国证监会的其他有关规定 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部(  )。 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 ①监督权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。() 为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的() 中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中,统一监管 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。() 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。() 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。①监督权②监管权③现场检查权④审查权 关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁人措施、6-8年的证券市场禁人措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
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