多选题

概述根据《证券法》的规定,关于中国证监会对全国证券市场的管理,下列说法正确的有(  )。

A. 实行集中统一的监督管理
B. 证券业和保险业、银行业、信托业分业经营
C. 证券业和保险业、银行业、信托业分业管理
D. 证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司

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多选题
概述根据《证券法》的规定,关于中国证监会对全国证券市场的管理,下列说法正确的有(  )。
A.实行集中统一的监督管理 B.证券业和保险业、银行业、信托业分业经营 C.证券业和保险业、银行业、信托业分业管理 D.证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司
答案
多选题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章规则,并依法行使审批或者核准权 B.依法对证券的发行上市交易、登记、存管、结算进行监督管理 C.依法对证券发行人上市公司证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 D.依法监督检查证券发行上市和交易的信息公开情况
答案
多选题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(  )。
A.依法对证券的发行上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B.依法对证券发行人上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 D.依法对违反证券市场监督管理法律行政法规的行为进行查处
答案
多选题
公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.认定为不适当人选
答案
判断题
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。()
A.对 B.错
答案
单选题
中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司向所有现有股东配股 C.有 30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 D.有 199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入 3名风险投资人
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
A.甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司拟发行可转换公司债券 C.现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让 D.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司(现有股东197名),拟向3名风险投资人定向增发股票
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 C.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人 D.乙上市公司向所有现有股东配股
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有(  )。
A.甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司拟发行可转换公司债券 C.现有150名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让 D.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司(现有股东197名),拟向3名风险投资人定向增发股票
答案
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根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有() 证券市场的自律性组织包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会 证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。 证券交易所依照证券法律,行政法规制定(),并报中国证监会批准 关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁人措施、6-8年的证券市场禁人措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利 关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中,统一监管 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要经中国证监会核准的是()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列情形中应当经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中无须经中国证监会核准的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会申请核准的是() 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有() 《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括(  )。 根据《证券法》的规定,下列关于我国证券市场交易原则的表述,正确的有( )。
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