多选题

中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()

A. 证券服务机构
B. 证券投资咨询机构
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易场所

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多选题
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
A.证券服务机构 B.证券投资咨询机构 C.证券登记结算机构 D.证券交易场所
答案
多选题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.证券咨询公司
答案
多选题
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
A.正确 B.错误
答案
单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。<br/>Ⅰ.证券公司<br/>Ⅱ.证券服务机构<br/>Ⅲ.证券发行人<br/>Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券服务机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括()等。
A.配售股份的认购 B.参加证券持有人会议 C.请求分配投资收益 D.请求召开证券持有人会议
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。
A.发行保荐书 B.发行保荐工作报告 C.保荐代表人专项授权书 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
A.发行保荐书 B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案
单选题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
A.证券代销 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销
答案
热门试题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为()。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。 ( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。() 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 中国证监会对证券公司的检査方式包括()。 对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以() 证券公司的()是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告( )。 证券市场的自律性组织包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会 中国大学MOOC: 公开发行证券的发行人必须按照证监会指定选择承销商,无权依法自主选择承销的证券公司。 国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施 (2018年真题)证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为(  )。 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
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