判断题

现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查。()

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判断题
现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查。()
答案
单选题
现场监管主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行()
A.风险分析 B.监督检查和风险分析 C.监督检查
答案
判断题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据()
答案
单选题
监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
A.主监管员 B.非现场监管负责人 C.现场检查人员 D.非现场监管协调员
答案
单选题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当以__,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据()
A.非现场监管和现场检查 B.授权监督 C.问责制监督 D.报告监督
答案
判断题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展现场检查,明确相关检查内容和要求;充分考虑专营机构及其分支机构的机构定位和业务特点,定期开展专项检查()
答案
单选题
各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查,并可向()及其分支机构提供有条件的查询服务。
A.金融监管机构 B.银监会 C.银行业金融机构 D.证券公司
答案
多选题
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定 B.合同签订 C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理
答案
单选题
有权对保险代理机构及其分支机构进行监管的机构是()。
A.中国保监会及其派出机构 B.中国人民银行 C.保险行业协会 D.中国银监会
答案
多选题
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查
A.客户选择 B.合同签订 C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理
答案
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()是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断。 非现场监管人员应当定期对被监管机构的分析判断的内容有() 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。 中国银行及其分支机构是实施《贷款通则》的监管机关() 商业银行分支机构高管人员未经监管部门任职资格批准,不得履行高管职责() 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展__,明确相关检查内容和要求() 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构出现违反其他审慎性监管要求的,应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管() 银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对的分支机构开展评价() 期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。 在伞形监管模式下,金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构统一由银行监管者进行监管。 在伞形监管模式下,金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构统一由银行监管者进行监管() ()是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。 银保监会在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面,对 不同分类监管评级结果的保险公司及其分支机构实施差异化监管政策() 银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价的复评工作由法人监管机构的消费者权益保护职能部门负责人牵头组织,非现场监管人员、现场监管人员、准入监管人员以及其它相关功能监管职能部门人员共同参与完成,集体讨论决定。 非现场监管信息系统主要完成对被监管机构日常量化信息的采集和加工,为非现场监管人员提供技术支持,以提高监管信息的()和()。 依据现场检查结果,监管当局一般要对银行机构进行()。 下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有()。 下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有(  )。 下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有()。 中国人民银行及其分支机构是实施《贷款通则》的监管机关()
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