多选题

期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。

A. 交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益
B. 业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
C. 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全
D. 存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营

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多选题
期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 B.业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全 D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
期货公司终止分支机构的,期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括()
A.申请书 B.拟终止分支机构的决议文件 C.关于处理客户资产、结清分支机构业务的情况报告 D.终止经营活动的情况报告
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括(  )。
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.拟设立分支机构的决议文件 B.公司治理和内部控制制度运行情况报告 C.分支机构设立方案 D.申请日前3个月风险监管报表
答案
判断题
期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。( )
答案
多选题
期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证券监督管理委员会批准
A.变更控股股东、第一大股东 B.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80% C.境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 D.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
答案
多选题
国务院期货监督管理机构应当依法为期货公司或者其分支机构办理期货业务许可证注销手续的情形有( )。
A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上 D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
答案
单选题
期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在()个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废,并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领
A.10 B.15 C.30
答案
单选题
期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废,并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。
A.10 B.15 C.30 D.45
答案
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期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续 期货公司或者其分支机构有下列〔〕情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 ( )依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 ()依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。( ) 期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续 期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( ) 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?() 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( ) 依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。 期货公司或者其分支机构有下列(     )情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 期货公司或者其分支机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续,包括( )。 期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 期货公司或者其分支机构出现下列( )情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 期货公司或者分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续()。 期货公司或者分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续( )。 期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务 期货公司变更分支机构负责人或者营业场所,应当在7个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告()
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