单选题

基金销售机构分立的,新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。

A. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
B. 当地工商部门
C. 任意地点的中国证监会派出机构
D. 工商注册登记所在地的中国银鉴会派出机构

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单选题
基金销售机构分立的,新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。
A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 B.当地工商部门 C.任意地点的中国证监会派出机构 D.工商注册登记所在地的中国银鉴会派出机构
答案
单选题
基金销售机构分立的,新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。
A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 B.当地工商部门 C.任意地点的中国证监会派出机构 D.工商注册登记所在地的中国银监会派出机构
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单选题
中国保监会《保险销售行为可回溯管理暂行办法》规定,保险公司、保险中介机构销售本办法规定的时,必须实施保险销售行为可回溯管理()
A.投保人为自然人的保险产品 B.投保人为社团法人的保险产品 C.养老保险产品 D.大病保险产品
答案
单选题
根据《商业银行服务价格管理办法》的规定,商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少实行前1个月根据本办法规定进行公示()
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据相关法规,私募基金销售机构应当( )
A.向投资者保证本金不受损失 B.采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认 C.通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介私募基金 D.确保投资者的投资资金来源合法
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品
A.风险承受能力 B.愿意承受的风险 C.不同收益预期 D.不同资产规模
答案
单选题
账户持有人应当配合金融机构的尽职调查工作,()、及时、准确、完整地向金融机构提供本办法规定的相关信息,并承担未遵守本办法规定的责任和风险
A.虚假 B.真实 C.随意 D.胡乱
答案
单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
多选题
保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的,除符合本办法规定的筹建条件外,还应当符合以下条件:()。
A.有整体的经营规划 B.改建具有必要性和合理性; C.对改建可能造成的影响已进行充分评估,并有可行的应对措施; D.对风险充分评估;
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理独立基金销售的机构应当在下列()方面符合相关规定。
A.有符合条件的组织名称组织机构和经营范围 B.注册资本或者出资不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本 C.高级管理人员已取得基金从业资格,并且具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历 D.取得基金从业资格的人员不少于10人
答案
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《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的( )销售不同风险等级的产品。 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。 采购人、采购代理机构应当按照有关政府采购的法律、行政法规和本办法规定,公告政府采购信息。() 新《血站管理办法》实施前已经设立的血站,应当在新办法实施后(),依照本办法规定进行调整。 期货公司应当按照本办法的规定( )风险监管报表。 基金销售机构应当按照(  )的约定向投资人收取销售费用。 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循()。 根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。 基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害() 根据()等法规、文件,制定本办法 甲公司与乙公司合并设立新公司,则( )。 甲公司与乙公司合并设立新公司,则(  ) 甲公司与乙公司合并设立新公司,则( )。 商业银行为私人银行客户和()提供理财产品销售服务应当按照本办法规定进行客户风险承受能力评估。 中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构对违反本办法的金融机构进行处罚后,应当通报有关监管部门。中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反本办法的,应报告(),由其按照本办法规定进行处罚 按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人违反本办法规定办理个人贷款业务的,应当由哪个机构责令其限期改正? 根据《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行__服务价格的,应当由总行统一制定服务价格,并由总行根据本办法规定统一进行公示() 公司所有权不变,但建立新公司后,初始公司股东持有新公司股份,是指() 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照()的规定进行备案。 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照(  )的规定进行备案。
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