单选题

(2017年真题)与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立(  )机制。

A. 监督
B. 管理
C. 制衡
D. 审核

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单选题
(2017年真题)与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立(  )机制。
A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核
答案
单选题
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。
A.监督 B.评比 C.制衡 D.审核
答案
单选题
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。
A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核
答案
判断题
(2020年真题)业务经办人员可以兼任稽核检查。()
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判断题
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单选题
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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判断题
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A.对 B.错
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单选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(  )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互制衡机制 营业机构经办人员在办理支付密码相关业务时,若客户方经办人员为被授权人,则应及时与企业()打电话核实确认并登记。 贵金属权益卖出,客户需将()交经办人员,并告知经办人员所要卖出的账户金品种、数量 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动<br/>Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务<br/>Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责<br/>Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制 对于办理()业务的客户,特别是首次办理上述相关业务的客户,应核实单位经办人员身份后再予以办理。 账户审批应为事前审批,客户经理,经办人员及相关有权审批人员在相关资料上签字完整后方可发起业务() (2017年真题)下列各项中,能够引起所有者权益总额发生增减变动的是( )。 (2017年真题)下列各项中,能够引起所有者权益总额发生增减变动的是( )。 业务经办人员无需完成存量客户个人征信短信提醒签约工作() 经办人员在办理银行承兑汇票未用退回时,客户必须要向经办人员提交()。 业务经办人员在收回货款时,要从客户处抄回与回款项相对应的和,提供() (2017年真题)所有者权益变动表是反映企业当期所有者权益各构成部分增减变动情况的报表。( ) 在受理与审核代收代付业务时,应严把客户业务授权关,经办人员应认真确认及保留() 发现客户持伪造证件办理相关业务的,信用社经办人员要按规定程序报告,无需留存记录。() 新客户办理个人卡发卡业务时,经办人员应告知办卡相关规定,落实“三亲见”,即() 业务经办人员可以兼任稽核检查() 业务经办人员可以兼任稽核检查() 客户办理多笔签单业务时,如遇其中部分业务处理失败,经办人员应()。 对于通过现金方式办理农信银系统相关业务的个人客户,柜台经办人员应对其按何标准进行客户身份识别?
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