单选题

(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
答案
单选题
(2018年真题)下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是(  )。
A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
答案
单选题
下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
答案
多选题
关于证券经纪业务的特点,下列说法中正确的有( )。
A.业务对象的广泛性和价格波动性 B.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,而是充当中介 C.客户投资收益的保本性 D.客户指令的权威性 E.客户资料的保密性
答案
多选题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()
A.证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入 B.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种 C.证券经纪商承担交易中的价格风险 D.证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是(  )。
A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业 B.从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务 C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问 D.个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务
答案
单选题
(2018年真题)同自营业务相比,(  )是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性
答案
单选题
关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是( )。
A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销 C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽 D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
答案
单选题
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求,说法正确的是()。  
A.证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问 B.个人符合证券投资咨询从业条件,即可从事证券投资咨询业务 C.从事证券投资咨询业务的人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务 D.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
答案
单选题
关于信贷业务人员,下列说法正确的是()
A.农信社员工可以参与民间借贷 B.农信社员工可以参股小贷公司 C.农信社员工可以参股担保公司 D.严禁农信社员工可以参股典当公司
答案
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