多选题

为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应采取以下身份识别措施()

A. 核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B. 登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限
C. 登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人
D. 登记授权办理业务人员的姓名、身份证件种类、号码、有效期限
E. -
F. -
G. -
H. -

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多选题
对境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户的()
A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B.其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件 C.董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书 D.能够证明授权人有权授权的文件
答案
多选题
为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应采取以下身份识别措施()
A.核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B.登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限 C.登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人 D.登记授权办理业务人员的姓名、身份证件种类、号码、有效期限 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
为对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括()
A.客户的名称 B.客户的住所 C.客户的经营范围 D.客户的组织机构代码 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括()
A.客户的住所地或者工作单位地址 B.客户的联系方式 C.客户的身份证件或者身份证明文件的种类 D.客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的,若有代理人,需要提供的客户身份证明文件包括()
A.合法有效的授权委托书 B.代理人的有效身份证件 C.合法有效的合同书 D.代理人的资质证明
答案
多选题
为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和开立账户等方式建立业务关系的,若有代理人,需要提供的客户身份证明文件包括()
A.合法有效的授权委托书 B.代理人的有效身份证件 C.合法有效的合同书 D.代理人的资质证明 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件?()
A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B.其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件 C.董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书 D.能够证明授权人有权授权的文件
答案
判断题
在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。
A.对 B.错
答案
判断题
在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。
答案
判断题
在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别
A.对 B.错
答案
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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别() 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件? 为客户办理规定金额以上一次性金融服务时,应采取的客户身份识别措施包括() 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,如果存在代理人,应查看客户哪些身份证明文件?() 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件? 为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,无需进行客户身份识别() 下列业务中不属于一次性金融业务的是。---反洗钱补充() 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息,若客户的住所地与经营居住地不一致的,登记客户的住所地 为对私客户办理交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上的一次性金融业务,需登记客户身份基本信息,若客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。 ()是指代理金融业务和基于储蓄账户办理的各种代理业务。 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当什么 金融机构和从事汇总业务的机构为不在本机构开立账户的客户办理一次性金融服务且交易金额等值美元以上的,应当识别客户身份(法律合规部)() 义务机构必须在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前,完成客户及其受益所有人的身份核实工作() 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,为客户办理“一次性金融交易”,应当()。 在客户确有需求的情况下,个人客户经理可代本人服务的客户办理金融业务。() 《反洗钱法》中对客户办理金融业务应提供的身份证明文件有何规定? 一次性业务,包括现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人()以上或者外币等值()以上的业务。 根据《广东华兴银行现金收付业务管理办法》,对未在本行开立账户的客户提供等一次性金融服务,应核实客户填写的《一次性金融业务申请表》及其有效的身份证件并留存身份证件复印件() 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的,进行核对并登记() 高风险客户可以注册网络金融渠道或办理网络金融业务()
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