单选题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A. 分开管理
B. 集中管理
C. 资产管理
D. 有效管理

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单选题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
A.分开管理 B.集中管理 C.资产管理 D.有效管理
答案
单选题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人员隔离制度
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该公司分配股利或者增资的计划
答案
多选题
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
A.经纪 B.电脑部门 C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任 D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划
答案
多选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。
A.内部审计部门 B.人力资源部门 C.跨墙人员所属部门 D.合规部门
答案
多选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括( )。
A.内部审计部门 B.人力资源部门 C.合规部门 D.跨墙人员所属部门
答案
单选题
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。
A.证券公司信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施 D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性,不必随时调整和完善
答案
单选题
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括()。Ⅰ.证券自营Ⅱ.通过自营交易账户进行ETFⅢ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是(  )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是( )。①该证券公司接受了一项30万元的政府补助②该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化③该证券公司分配股利或者增资的计划④该证券公司的1/6以上监事发生变动 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括(  )。 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查 证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是()。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是(  )。 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。 Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制 Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响 Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控 Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。Ⅰ.动态的净资本监控机制Ⅱ.逐级间责机制Ⅲ.隔离墙制度Ⅳ.董监高的任职制度Ⅴ.内部员工和客户的信息反馈机制Ⅵ.危机处理机制 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是(  )。 国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员(  )。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
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