单选题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。

A. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,
B. 应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
C. 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D. 合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
E. 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

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单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是(  )。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控 D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是()。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控 D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的, B.应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 C.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 D.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控 E.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
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单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是(  )。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控 D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
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多选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。
A.内部审计部门 B.人力资源部门 C.跨墙人员所属部门 D.合规部门
答案
多选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括( )。
A.内部审计部门 B.人力资源部门 C.合规部门 D.跨墙人员所属部门
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单选题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人员隔离制度
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是(  )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该公司分配股利或者增资的计划
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