单选题

金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训

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单选题
金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
单选题
金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
单选题
银行业金融机构有( )情形时,可能被处于二十万元以上五十万以下罚款。
A.未经批准设立分支机构 B.未经批准变更 C.自行确定有关高级雇员的任命 D.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动
答案
多选题
对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款?()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 D.违反保密规定,泄露有关信息的 E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
答案
判断题
生产经营单位发生一般事故的,处二十万元以上五十万元以下的罚款()
答案
多选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的,处一万元以上五万元以下罚款()
A.股东 B.董事 C.高级管理人员 D.其他直接责任人员
答案
单选题
银行业金融机构有()情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未经批准设立分支机构的 B.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 C.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的 D.未经批准变更、终止的
答案
单选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.未按照规定履行客户身份识别义务 D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
答案
判断题
根据《反洗钱法》,金融机构有未履行客户身份识别等义务的行为,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款()
答案
单选题
生产、销售假药,生产、销售金额二十万元以上不满五十万元
A.处三年以下有期徒刑 B.处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金 C.处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产 D.处十年以上有期徒刑.无期徒刑或死刑,并处罚金或者没收财产
答案
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发生事故,对负有责任的单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,依照下列规定处以罚款()①发生一般事故,处十万元以上二十万元以下罚款。②发生较大事故,处二十万元以上五十万元以下罚款。③发生重大事故,处五十万元以上二百万元以下罚款。④发生重大事故,处四十万元以上一百万元以下罚款 对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。 银行业金融机构有下列哪种行为的可以被国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款?() 银行业金融机构有下列情形之一(),由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。 银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款: 银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。() 金融机构有()行为,情节严重的.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。 商业银行(),由中国人民银行责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。 金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款 商业银行有()情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。 发生生产安全事故,为一般事故的,处十万元以上二十万元以下的罚款。() 发生生产安全事故,为一般事故的,处十万元以上二十万元以下的罚款。 金融机构有下列()行为,国家反洗钱机构将其责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款 伪造信用卡的,定为伪造、变造金融票证罪。处以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;情节特别严重的,处,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产() 金融机构有下列行为之一的,责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款() 银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。 金融机构违反规定致使洗钱后果发生的,处五十万元以上多少万元以下罚款 根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行有下列情形之一的,可处二十万元以上五十万元以下罚款() 银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管,提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银监会责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款() 银行业金融机构未经批准变更、终止,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处十万元以上二百万元以下罚款。
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