多选题

下列关于客户档案管理的说法中,正确的有(  )。

A. 可作为以后工作中交流学习的案例
B. 有助于理财师更深的了解客户
C. 档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
D. 在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据
E. 有利于维护良好的客户关系

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多选题
下列对客户档案管理的说法中正确的有(  )。
A.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 B.可作为以后工作中交流学习的案例 C.有助于理财师更深地了解客户 D.有利于维护良好的客户关系 E.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据
答案
多选题
下列对客户档案管理的说法中正确的有(  )。  
A.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 B.可作为以后工作中交流学习的案例 C.有助于理财师更深地了解客户 D.有利于维护良好的客户关系 E.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据
答案
多选题
下列关于客户档案管理的说法中,正确的有()
A.可作为以后工作中交流学习的案例 B.有助于理财师更深的了解客户 C.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 D.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 E.有利于维护良好的客户关系
答案
多选题
下列关于客户档案管理的说法中,正确的有(  )。
A.可作为以后工作中交流学习的案例 B.有助于理财师更深的了解客户 C.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 D.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 E.有利于维护良好的客户关系
答案
单选题
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
A.应及时维护 B.交易记录自交易记账当年起至少保存5年 C.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年 D.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
答案
单选题
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()
A.应及时维护、更新基金份额持有人的信息 B.交易记录自交易记账当年起至少保存5年 C.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年 D.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
答案
多选题
下列对客户档案管理的说法中,正确的有(  )。
A.有助于理财师更深的了解客户 B.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 C.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 D.有利于维护良好的客户关系 E.可作为以后工作中交流学习的案例
答案
多选题
下列对客户档案管理的说法中,正确的有()。
A.可作为以后工作中交流学习的案例 B.有助于理财师更深地了解客户 C.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 D.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 E.有利于维护良好的客户关系
答案
多选题
下列对客户档案管理的说法中,正确的有(  )。
A.有助于理财师更深的了解客户 B.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 C.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 D.有利于维护良好的客户关系 E.可作为以后工作中交流学习的案例
答案
单选题
下列关于基金客户档案管理与保密的说法,错误的是( )。
A.为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用 B.在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗 C.允许信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 D.建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度,对于提高营销效率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义
答案
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