单选题

关于证券公司融资融券业务的说法,错误的是()  

A. 证券公司向客户融资融券收取的保证金,可以用证券充抵
B. 客户向证券公司借资金买证券为融资交易
C. 融券交易属于做多交易
D. 证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信查询

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单选题
关于证券公司融资融券业务的说法,错误的是()  
A.证券公司向客户融资融券收取的保证金,可以用证券充抵 B.客户向证券公司借资金买证券为融资交易 C.融券交易属于做多交易 D.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信查询
答案
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。
A.证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 B.证券公司开展融资融券业务,应当加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益 C.未经证监会批准,证券公司可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 D.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案
单选题
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
答案
单选题
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金,向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
答案
单选题
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。?
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
答案
单选题
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。
A.客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券 C.还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
答案
单选题
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( )。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户 B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券 C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
答案
单选题
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是()
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券 C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理 D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
答案
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