判断题

全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施()

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判断题
全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施()
答案
单选题
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易,严重扰乱正常市场秩序,全国股转公司可以对其采取以下哪项自律监管措施?()
A.通报批评 B.公开谴责 C.限制证券账户交易 D.给予警告并处罚款
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单选题
投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.公开谴责 D.没收违法所得
答案
单选题
下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是( )。①证券公司在全国股转系统开展做市业务前,应当向全国股转公司申请备案②全国股转公司根据审慎原则,可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查③做市商应当对做市业务进行集中统一管理,建立做市业务相关决策、授权与执行体系④做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控?()
A.做市商与投资者合谋影响股票收盘价 B.做市商持续发布买卖双向报价 C.做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本20% D.做市商持有库存股票不足1000股
答案
判断题
为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
答案
判断题
做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
答案
单选题
全国股转系统采取做市交易的股票,至少应有()家做市商为其提供做市报价服务?
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
证券公司在全国股转系统开展做市业务前,无需向全国股转公司申请备案。
答案
多选题
关于扰乱市场秩序,下列说法正确的是()。
A.会员扰乱和破坏公平竞争 B.扰乱市场秩序的,每次扣十二分 C.扰乱市场秩序且情节严重的,每次扣二十四分 D.淘宝同时有权取消或收回会员获得
答案
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