单选题

下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是( )。
①证券公司在全国股转系统开展做市业务前,应当向全国股转公司申请备案
②全国股转公司根据审慎原则,可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查
③做市商应当对做市业务进行集中统一管理,建立做市业务相关决策、授权与执行体系
④做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

查看答案
该试题由用户939****69提供 查看答案人数:27906 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户939****69提供 查看答案人数:27907 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
判断题
证券公司在全国股转系统开展做市业务前,无需向全国股转公司申请备案。
答案
单选题
下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是( )。①证券公司在全国股转系统开展做市业务前,应当向全国股转公司申请备案②全国股转公司根据审慎原则,可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查③做市商应当对做市业务进行集中统一管理,建立做市业务相关决策、授权与执行体系④做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
判断题
做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
答案
判断题
全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
多选题
甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则以下说法正确的有(  )
A.与B均应取得不低于500万股的做市库存股票 B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票 C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票 D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票 E.A取得495万股,B取得5万股符合规定 F.A取得90万股,B取得10万股符合规定
答案
单选题
下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是( )。
A.试点期间,符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市 B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司,且在精选层连续挂牌一年以上 C.转板上市属于股票交易场所的变更,依法需经中国证监会核准或注册 D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司,按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统亲
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是(  )。
A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告 B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D.主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
答案
热门试题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。 下列关于全国股转公司定期层级调整工作的说法,正确的有()。 关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是(  )。 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()<br/>①具备证券自营业务资格<br/>②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员<br/>③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度<br/>④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 关于证券公司,下列说法正确的有( )。 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是() 下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是(  ) 下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是() 关于证券公司代办股份转让服务业务,下列说法正确的是() 全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控?() 下列关于证券公司的说法正确的有()。 下列关于证券公司的说法正确的是:( ) 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事(  )的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。 下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。 下列关于证券公司中间介绍业务,说法错误的是( )。 在公司证券停牌前,挂牌公司可以与全国股转公司咨询该公司重大重组事项相关的业务。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位