相关试题
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罚分运用中的合规管理措施包括（）
A.合规教育 B.暂停岗位资格 C.取消岗位资格 D.调离岗位
答案
合规风险管理中的“规”包括（）
A.职业操守 B.行为守则 C.行业准则 D.经营规则 E.法律、行政法规和部门规章
答案
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 D.每日跟踪评估投资比例
答案
销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 C.加强对异常交易的跟踪、监测和分析 D.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
答案
销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B. C.对宣传推介材料进行合规审核 D. E.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 F. G.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.对宣传推介材料进行合规审核
答案
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案
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基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
反洗钱合规性风险管理措施不包括（）。
信息披露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责包括（）
在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）
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在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责包括（）
在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。
在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。
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