多选题

根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()

A. 法律法规、监管规定
B. 公司章程、规章制度
C. 行业准则
D. 国家条约及规则

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多选题
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
A.法律法规、监管规定 B.公司章程、规章制度 C.行业准则 D.国家条约及规则
答案
多选题
根据《合规管理制度》,合规管理的重点环节有()
A.经营决策环节 B.生产运营环节 C.营销采购环节 D.制度制定环节
答案
判断题
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
答案
多选题
征信合规管理制度建设,包括()
A.建立合规操作制度 B.建立征信信息合规与安全管理考核评级制度 C.建立责任追究制度 D.建立风险监测制度
答案
多选题
为实现合规管理制度化、标准化,农业银行建立包括()等在内的合规管理制度体系
A.检查机制 B.合规政策 C.合规风险管理办法 D.操作规程
答案
多选题
根据《合规管理制度》,分析合规风险时,应当从等角度进行系统分析()
A.风险发生的可能性 B.风险影响的程度 C.风险发生的潜在后果 D.风险产生原因
答案
多选题
合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面()
A.合规管理基本制度 B.合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南 C.合规委员会管理制度 D.合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
热门试题
商业银行应建立__等合规管理制度() 以下属于合规管理制度的原则是( )。 合规经营,坚决落实信贷管理制度,主要包括落实哪些制度? ()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度 (  )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。 根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。 董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 公司合规管理的制度体系包括() 保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是() 根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是() 在合规管理制度中,(  )制度是防范洗钱活动的基础性工作。 董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事 《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训 根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念() 接入机构应建立健全征信业务合规与安全管理制度,包括信用信息等制度() 督察长的职责包括()。<br/>Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施<br/>Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见<br/>Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查<br/>Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况<br/>Ⅴ.及时处理临 根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
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