多选题

根据《合规管理制度》,分析合规风险时,应当从等角度进行系统分析()

A. 风险发生的可能性
B. 风险影响的程度
C. 风险发生的潜在后果
D. 风险产生原因

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多选题
根据《合规管理制度》,分析合规风险时,应当从等角度进行系统分析()
A.风险发生的可能性 B.风险影响的程度 C.风险发生的潜在后果 D.风险产生原因
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多选题
根据《合规管理制度》,合规管理的重点环节有()
A.经营决策环节 B.生产运营环节 C.营销采购环节 D.制度制定环节
答案
多选题
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
A.法律法规、监管规定 B.公司章程、规章制度 C.行业准则 D.国家条约及规则
答案
判断题
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
答案
多选题
为实现合规管理制度化、标准化,农业银行建立包括()等在内的合规管理制度体系
A.检查机制 B.合规政策 C.合规风险管理办法 D.操作规程
答案
多选题
征信合规管理制度建设,包括()
A.建立合规操作制度 B.建立征信信息合规与安全管理考核评级制度 C.建立责任追究制度 D.建立风险监测制度
答案
单选题
以下属于合规管理制度的原则是( )。
A.公平性原则 B.利益性原则 C.独立性原则 D.审慎性原则
答案
多选题
商业银行应建立__等合规管理制度()
A.对管理人员合规绩效的考核制度 B.合规问责制度 C.诚信举报制度 D.司法协助制度
答案
热门试题
下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是() 合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 合规经营,坚决落实信贷管理制度,主要包括落实哪些制度? 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的核心。 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础() 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的核心。 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的核心() 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的核心() 合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。 在合规管理制度中,(  )制度是防范洗钱活动的基础性工作。 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是() 根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是() 柜台市场内控制制度建设的内容包括(  )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的() 《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )
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