集团总部对子公司合规管理的控制措施不包括（）
A. 替子公司制定合规方针
B. 确立集团总部对子公司进行合规管理评估机制
C. 对子公司负责人进行合规考核评价
D. 对子公司进行合规审计
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集团总部对子公司合规管理的控制措施不包括（）
A.替子公司制定合规方针 B.确立集团总部对子公司进行合规管理评估机制 C.对子公司负责人进行合规考核评价 D.对子公司进行合规审计
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《侵权防控与上网行为管理办法2018》集团总部（）开展一次对子公司对外推广的合规性的抽查，如发现问题立即处理
A.每星期 B.每月 C.每季度 D.每年
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在H型组织结构中，集团总部作为母公司，利用（）以出资者身份行使对子公司的管理权。
A.行政手段 B.控制机制 C.股权关系 D.分部绩效
答案
企业集团控制子公司的形式不包括（）。
A.资本参与 B.人事结合 C.提供贷款 D.兼并重组
答案
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
答案
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C.每日跟踪评估投资比例 D.加强从业人员的岗前教育
答案
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易
答案
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门 C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
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据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。
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