多选题

期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有( )

A. 期货投资咨询业务的风险揭示书
B. 风险管理意见
C. 研究分析报告和交易咨询建议
D. 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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多选题
期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有( )
A.期货投资咨询业务的风险揭示书 B.风险管理意见 C.研究分析报告和交易咨询建议 D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
答案
单选题
期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证券监督管理委员会规定的比例计人()
A.净资产 B.净资本 C.负债 D.流动负债
答案
判断题
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
答案
判断题
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理()
答案
单选题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证券监督管理委员会有关期货公司风险监管指标的规定和要求
A.净资产 B.净资本 C.净资本与净资产的比例 D.净资产与净资本的比例
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意
答案
单选题
中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》,于()起施行。
A.2007年3月27日 B.2008年3月27日 C.2008年5月1日 D.2009年5月1日
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。
A.高级管理人员情况表 B.主要部门负责人情况表 C.从业人员情况表 D.从业人员资格证书
答案
多选题
下列选项中,期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有( )。
A.期货投资咨询业务的风险揭示书 B.风险管理意见 C.研究分析报告和交易咨询建议 D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
答案
多选题
期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证券监督管理委员会批准
A.变更控股股东、第一大股东 B.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80% C.境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 D.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
答案
热门试题
期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( ) 期货公司()应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告 《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定,期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证券监督管理委员会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证券监督管理委员会规定的比例计入净资本。 中国证券监督管理委员会属于() 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( ) 公司制期货交易所(  ),应当经中国证券监督管理委员会批准。 中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( ) 中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。( ) 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应( )。 中国证券监督管理委员会成立于 ( ) 中国证券监督管理委员会于()年成立 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻( )。 根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括() 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施 中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( ) 期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括() 申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括() 申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 中国证券监督管理委员会要求上市公司在()之前建立独立董事制度。
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