多选题

申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。

A. 申请书
B. 发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明
C. 场地、设备、资金证明文件
D. 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

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多选题
申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。
A.申请书 B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明 C.场地、设备、资金证明文件 D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
答案
多选题
申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()
A.金融资产证明 B.公司章程草案 C.资产管理计划 D.经营计划
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。
A.高级管理人员情况表 B.主要部门负责人情况表 C.从业人员情况表 D.从业人员资格证书
答案
多选题
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )。
A.拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件 B.申请日前12个月风险监管报表 C.境外机构管理制度文本 D.律师事务所出具的法律意见书
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()
A.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表 B.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告 C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表 D.经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。
A.金融期货结算业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D.从事金融期货结算业务的计划书
答案
多选题
申请设立期货交易所,应当向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。
A.申请书 B.正式的章程和交易规则 C.拟加入会员或者股东名单 D.期货交易所的经营计划
答案
多选题
期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )
A.停业说明书 B.停业决议文件 C.关于处理客户资产的报告 D.处置或者清退客户情况的报告
答案
多选题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。
A.申请日前1个月风险监管报表 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
答案
判断题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。(  )
答案
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。 期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括( )。 申请设立期货交易所,应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。( ) 申请设立期货交易所,不需要向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。 经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所,应当标明()字样 经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所,应当标明( )字样。 期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证券监督管理委员会批准 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻( )。 公司制期货交易所(  ),应当经中国证券监督管理委员会批准。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表 根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括() 期货公司终止分支机构的,期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括() 期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。() 期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。( ) 期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证券监督管理委员会批准。公司制期货交易所(),应当经中国证券监督管理委员会批准 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。( ) 首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( ) 中国证券监督管理委员会属于() 申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请,提交申请材料包括( )。
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