单选题

下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是( )

A. 证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
B. 对单客户多银行主辅账户划转,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
C. 证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理
D. 证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责

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单选题
下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是( )
A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程 B.对单客户多银行主辅账户划转,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告 C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理 D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责
答案
主观题
网点应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向报送大额交易和可疑交易报告
答案
单选题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是(  )。
A.对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告 B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责 C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
答案
单选题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。
A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告 B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责 C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
答案
单选题
大额可疑交易报告量化标准的说法错误的是()
A.单笔或当日累计人民币交易5万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支 B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转 C.自然人账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转 D.交易一方为自然人,单笔或当日累计等值10万美元以上的跨境交易
答案
单选题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额和可疑交易报告。
A.保监会 B.中国人民银行 C.政府 D.中国反洗钱监测中心
答案
判断题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
答案
判断题
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
答案
单选题
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。
A.分别 B.同时 C.合并 D.以上都不对
答案
单选题
根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列交易中属于应当报告的大额交易是()。
A.单笔人民币交易十万元的现金缴存 B.个人银行账户之间当日累计二十万元的款项划转 C.单位银行账户之间单笔或当日累计人民币100万元的转账 D.交易一方为个人
答案
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根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列交易中属于应当报告的大额交易是(  )。 根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列交易中属于应当报告的大额交易是() 金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供——的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件()。 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交大额交易报告和可疑交易报告() 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列属于免于报告的大额交易是( )。 我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体() 对既属于大额交易又属于可疑交易的,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 大额交易和可疑交易报告制度中,长期系指()以上。 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中关于跨境交易的大额规定是什么? 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是( )。 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是() 根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列交易中( )属于应免于报告的大额交易。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,报告机构不需要分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 大额和可疑交易报告主体是() 是总行反洗钱主管部门,拟定大额交易和可疑交易报告管理制度,规范大额交易和可疑交易报告操作流程()
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