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对管理不力、屡查屡犯及账外经营等严重违法违规问题,除对直接责任人严肃问责外,还要追究谁的责任()
单选题
对管理不力、屡查屡犯及账外经营等严重违法违规问题,除对直接责任人严肃问责外,还要追究谁的责任()
A. 中后台审核人员
B. 合规审查人员
C. 监事长
D. 上级管理人员
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对管理不力、屡查屡犯及账外经营等严重违法违规问题,除对直接责任人严肃问责外,还要追究谁的责任()
A.中后台审核人员 B.合规审查人员 C.监事长 D.上级管理人员
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单选题
对发现的屡查屡犯问题总行是按进行通报()
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
单选题
印章管理混乱、违规问题严重、屡查屡犯的银行业机构,监管部门将从重处罚,并追究相关__的责任()
A.管理责任人员 B.经办责任人员 C.直接责任人员 D.领导责任人员
答案
单选题
“内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题集中整治要量化压降目标,确保 2021 年各类屡查屡犯问题发生率()
A.不高于2017年 B.不高于2020年 C.显著低于2017年 D.显著低于2020年
答案
判断题
建立物资管理问题约谈机制,每季度对管理薄弱、问题典型、屡查屡犯的责任单位组织定期约谈;对于性质严重或影响重大的问题,对责任单位及责任人组织专项约谈()
答案
单选题
“”,就是要扎实推进“双随机、一公开”工作,对零售户实施分层分类管理,坚决打击违法违规大户,严肃查处屡查屡犯零售户()
A.精准解读 B.精准监管 C.精准协调 D.精准施策
答案
主观题
什么是账外经营?对金融机构账外经营如何处理
答案
主观题
什么是账外经营?对金融机构账外经营如何处理
答案
单选题
对违反双录管理制度并屡查屡犯的的销售人员及相关责任人,应()
A.根据《中国光大银行问责管理办法》视情节轻重给予相应处分。 B.停止其理财产品销售资格。 C.批评教育并重新进行上岗考试。 D.根据《中国光大银行问责管理办法》的规定适当加大处罚力度
答案
多选题
违规进行账外吸存、放贷、账外拆入、拆出资金等账外经营活动的,给予()处分
A.记过 B.记大过 C.撤职 D.开除
答案
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被审计单位应当对审计发现问题逐条对照、认真整改,并且整改要求着眼于宏观管理,对反复出现、屡查屡犯的问题,要从等方面深入调查研究,认真分析原因,从源头上解决屡查屡犯现象()
请谈谈如何才能避免监管检查中发现问题屡查屡犯的现象
严禁账外经营,违规揽存,虚假宣传,设立“小金库”()
下列哪些屡查屡犯人员将进行约谈()
对屡查屡犯或问题较严重的机构,要求由该机构分管对应业务的行领导向巡查督导工作领导小组当面说明情况并提出整改方案()
《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:
以下属于分公司屡查屡犯问题自查责任条线部门职责的是()
下列哪些屡查屡犯人员将进行集中培训()
《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为是指()
《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为是指: ()。
加大环保执法力度。推进联合执法、区域执法、交叉执法等执法机制创新,明确重点,加大力度,严厉打击环境违法行为。对偷排偷放、屡查屡犯的违法企业,要依法()
各银行业机构对屡查屡犯、屡纠屡错和各类重复出现的操作风险隐患和违规行为,实行“硬约束”和“零容忍”,不仅要追究当事人的责任,而且要追究上级机构领导的责任()
情节严重是指:明知其行为有损于本单位利益的;屡查屡犯的;严重失职的。---审计部()
下列属于屡查屡犯识别标准基础判别情形的是()
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查处屡查屡犯违规问题,消化存量,在推动银行保险机构合规建设方面取得新成效是“巩固治乱象成果促进合规建设”的工作目标()
对乱象整治工作自查、现场检查、行政处罚、信访举报、监管督导、内部审计等暴露的问题和风险隐患,要注重在层面进行纠偏整改,铲除屡查屡犯的土壤()
对()等危及安全的违规、违法用电行为依职权进行查纠。
各级管理人员授意、指使、强令、胁迫员工从事账外吸存、放贷、账外资金拆入、拆出等账外经营活动的,给予处分()
对标指标主要包括:()及违法违规次数等()
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