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下列属于屡查屡犯识别标准基础判别情形的是()
单选题
下列属于屡查屡犯识别标准基础判别情形的是()
A. 监管发现问题
B. 审计发现问题
C. 自查发现问题
D. 以上均是
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单选题
下列属于屡查屡犯识别标准基础判别情形的是()
A.监管发现问题 B.审计发现问题 C.自查发现问题 D.以上均是
答案
多选题
下列哪些屡查屡犯人员将进行约谈()
A.年度内屡查屡犯问题被累计通报2次(含)以上的直接责任人 B.网点年度内屡查屡犯问题累计被通报2次以上的网点负责人 C.年度内屡查屡犯问题被累计通报2次以上的直接责任人 D.网点年度内屡查屡犯问题累计被通报2次(含)以上的网点负责人
答案
多选题
下列哪些屡查屡犯人员将进行集中培训()
A.前期屡查屡犯测试不合格的人员 B.每季度屡查屡犯通报责任人达到一定人次的网点负责人 C.网点年度内屡查屡犯问题累计被通报2次(含)以上的网点负责人 D.每季屡查屡犯问题通报中的直接责任人
答案
单选题
已经或可能造成实际损失,没有损失但可能形成较大的内控合规风险隐患的问题属于屡查屡犯问题识别的标准之一()
A.正确 B.错误
答案
单选题
对发现的屡查屡犯问题总行是按进行通报()
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
多选题
以下属于分公司屡查屡犯问题自查责任条线部门职责的是()
A.开展屡查屡犯问题整治 B.确立问题清单 C.开展自查整改并落实后续整改自评 D.根据条线负责制强化条线整改管控
答案
单选题
“内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题集中整治要量化压降目标,确保 2021 年各类屡查屡犯问题发生率()
A.不高于2017年 B.不高于2020年 C.显著低于2017年 D.显著低于2020年
答案
多选题
以下属于重新识别情形的是( )
A.客户要求变更姓名或者名称.身份证件或者身份证明文件种类.身份证件号码.注册资本.经营范围.法定代表人或者负责人的 B.本行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致的或相互矛盾的 C.客户行为或者交易情况出现异常的 D.先前获得的客户身份资料的真实性.有效性.完整性存在疑点的
答案
主观题
请谈谈如何才能避免监管检查中发现问题屡查屡犯的现象
答案
单选题
凡年度内屡查屡犯问题被约谈次(含)以上的人员,取消当年评优评先资格()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
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对违反双录管理制度并屡查屡犯的的销售人员及相关责任人,应()
情节严重是指:明知其行为有损于本单位利益的;屡查屡犯的;严重失职的。---审计部()
被审计单位应当对审计发现问题逐条对照、认真整改,并且整改要求着眼于宏观管理,对反复出现、屡查屡犯的问题,要从等方面深入调查研究,认真分析原因,从源头上解决屡查屡犯现象()
应报告可疑行为的客户身份识别情形有()
印章管理混乱、违规问题严重、屡查屡犯的银行业机构,监管部门将从重处罚,并追究相关__的责任()
各银行业机构对屡查屡犯、屡纠屡错和各类重复出现的操作风险隐患和违规行为,实行“硬约束”和“零容忍”,不仅要追究当事人的责任,而且要追究上级机构领导的责任()
对管理不力、屡查屡犯及账外经营等严重违法违规问题,除对直接责任人严肃问责外,还要追究谁的责任()
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查处屡查屡犯违规问题,消化存量,在推动银行保险机构合规建设方面取得新成效是“巩固治乱象成果促进合规建设”的工作目标()
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对屡查屡犯或问题较严重的机构,要求由该机构分管对应业务的行领导向巡查督导工作领导小组当面说明情况并提出整改方案()
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,重新识别情形包括()
对乱象整治工作自查、现场检查、行政处罚、信访举报、监管督导、内部审计等暴露的问题和风险隐患,要注重在层面进行纠偏整改,铲除屡查屡犯的土壤()
《广东电网有限责任公司营销事故责任追究实施细则》规定,一般营销差错发生后内,同一责任者再次发生相同级别相同差错情况,属于屡查屡犯的营销事故()
屡查屡犯责任人集中学习结束后将按责任人岗位情况分别进行财会类、信贷类、管理类等内容的测试,其测试成绩分(含)以上为合格()
用来决定在不同预警级别情况下,是否应当发出警报以及发出何种程度警报的判别标准是( )。
建立物资管理问题约谈机制,每季度对管理薄弱、问题典型、屡查屡犯的责任单位组织定期约谈;对于性质严重或影响重大的问题,对责任单位及责任人组织专项约谈()
加大环保执法力度。推进联合执法、区域执法、交叉执法等执法机制创新,明确重点,加大力度,严厉打击环境违法行为。对偷排偷放、屡查屡犯的违法企业,要依法()
遇下列情形之一,应启动特别情况指挥力量调度程序()
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