单选题

关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构
Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障
Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ.审批合规管理的基本制度

A. Ⅰ、Ⅱ、IV
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、IV
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险
答案
单选题
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
A.Ⅰ、Ⅱ、IV B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预 C.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东 D.经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
答案
单选题
关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.监事会必要时可以提议召开股东大会 B.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利 C.监事会可以随时调查公司财务状况 D.基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。
A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
答案
单选题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。
A.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
答案
单选题
关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施,以下表述错误的是()。
A.基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门 B.基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查 C.对提供的信息的真实 D.基金管理人应建立信息披露风险责任制
答案
单选题
关于基金管理监事会的合规责任,以下表述错误的是()。
A.监事会可以随时调查公司财务状况 B.在一些特殊情况下,监事会可以代表公司权利 C.监事会需将调查的公司财务情况向董事会提供 D.监事会必要时可以提议召开股东大会
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
热门试题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向(  )汇报。 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是() 关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是()。 下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。 基金管理人合规管理的最终责任由()承担 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( ) 以下有关基金管理人的合规文化,表述错误的是()。 关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,以下表述错误的是( )。 关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。 关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。 关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。 关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。 关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。 关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。 关于基金管理人的内部控制,以下表述错误的是()。
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