单选题

( )应当按照业务规则,要求证券公司及时、准确、真实、完整报送融资融券业务有关数据信息。

A. 中国证监会
B. 中国证券金融公司
C. 证券交易所
D. 证券业协会

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单选题
( )应当按照业务规则,要求证券公司及时、准确、真实、完整报送融资融券业务有关数据信息。
A.中国证监会 B.中国证券金融公司 C.证券交易所 D.证券业协会
答案
主观题
证券公司应当按照有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整
答案
单选题
证券公司应当按照(  )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。
A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.工商管理局
答案
判断题
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。()
答案
单选题
证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.监督与自律相结合的原则
答案
单选题
证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.公开 B.公平 C.公正 D.监督与自律相结合
答案
单选题
证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.诚实信用 B.公正 C.公平 D.公开
答案
主观题
如何满足参照完整性规则要求?
答案
单选题
证券市场监管的(  )原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公平 B.公开 C.公正 D.合理
答案
多选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项
答案
热门试题
证券的发行和交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于“三公”原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇 中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息。() 下面属于参照完整性规则要求的是() 证券公司的()应在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 ISM规则要求公司必须()并有效运行。 在关系模型的完整性约束中,引用完整性规则要求()。 上市公司报送的临时报告不符合规则要求的,公司应当先披露提示性公告,解释未能按照要求披露的原因,并承诺在()交易日内披露符合要求的公告。 《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准。 证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。 证券市场监管的(  )原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。 ()系指发给符合本规则要求的公司的文件 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 单位应当加强(),确保决算真实、完整、准确、及时。 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。() 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
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