多选题

在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。

A. 化解证券市场风险,促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益
C. 细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

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多选题
在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
A.化解证券市场风险,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益 C.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
判断题
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
答案
多选题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括(  )。
A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅰ、IV B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.停业整顿 B.托管 C.行政重组 D.撤销
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.托管、接管 B.撤销 C.停业整顿 D.行政重组
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施
A.停业整顿 B.托管、接管 C.行政重组 D.撤销
答案
单选题
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。
A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高 B.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高 D.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
答案
多选题
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。  
A.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金 B.被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局,应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认 C.采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 D.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A.罚款停业 B.托管监管 C.行政重组 D.撤销
答案
热门试题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。 《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等 根据《证券公司风险处置条例》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格( )年。 《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() (),国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范 根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组 现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容( )。①证券公司风险处置方式②破产清算和重整③监督协调④法律责任 《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施,包括( )。 根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,说法错误的是()。   经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。 2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是( )。 某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。 某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。 证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。 国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 处置证券公司风险的具体措施有()。
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