多选题

根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。  

A. 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金
B. 被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局,应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
C. 采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿
D. 风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合

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多选题
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。  
A.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金 B.被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局,应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认 C.采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 D.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.停业整顿 B.托管 C.行政重组 D.撤销
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.托管、接管 B.撤销 C.停业整顿 D.行政重组
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施
A.停业整顿 B.托管、接管 C.行政重组 D.撤销
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A.罚款停业 B.监管 C.行政重组 D.撤销
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A.罚款停业 B.托管监管 C.行政重组 D.撤销
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等
A.停业整顿 B.托管 C.接管 D.行政重组
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,说法错误的是()。  
A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查 B.处于证券市场禁入期 C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 D.曾受过行政处罚
答案
单选题
《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。
A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.规范性文件
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组
A.①②③ B.①②③④ C.①② D.①②④
答案
热门试题
《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施,包括( )。 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 根据《证券公司风险处置条例》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格( )年。 根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。 《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容( )。①证券公司风险处置方式②破产清算和重整③监督协调④法律责任 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括(  )。 在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。 处置证券公司风险的具体措施有()。 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(  )。 (),国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范 处置证券公司风险过程中,有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() 证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中,接管组行使的职责包括( )。①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料②清查证券公司风险,依法保全、追收资产③控制证券公司风险,提出风险化解方案④核查证券公司有关人员的违法行为 某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。 某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。   根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司(  )履行风险报告义务。 下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
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