单选题

证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元

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单选题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。
A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元
答案
判断题
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。()
A.对 B.错
答案
多选题
依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有()
A.在境外参股证券经营机构 B.变更业务范围 C.证券公司增加注册资本 D.证券公司变更实际控制人
答案
单选题
证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经(  )批准。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国人民银行
答案
单选题
证券公司的主要业务包括(  )。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A.2;2;3 B.2;3;3 C.2;3;5 D.2;5;5
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
热门试题
证券公司的主要业务包括()。<br/>①证券承销与保荐业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券监管业务 依据我国《证券法》的规定,证券公司下列变更事项中,无需证券监管部门审批的是() 修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( ) 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格? 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格 证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。   证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 ( )是证券监管部门的主要手段。 证券公司从事资产管理业务,可以( )。 证券公司从事资产管理业务,可以(  )。 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。 证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 证券公司从事资产管理业务的条件()。 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应   独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。() 独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。() 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验
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