证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A. 现场监管和事前监管
B. 现场监管和非现场监管
C. 事前监管和事后监管
D. 事前监管和事中监管
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证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管
答案
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（ ）。
A.查询有关单位和个人的银行账户 B.税务、海关等资料 C.毁灭重要证据迹象的；可以冻结或者查封 D.限制被调查事件当事人的证券买卖
答案
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。
A.监管权 B.现场检察权 C.检察权 D.管理权
答案
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B.进入证券公司营业场所检查 C.查询、复制相关的文件及资料 D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
答案
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（ ）。
A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C.询问证券公司的董事工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明 D.查阅复制与检查事项有关的文件
答案
我国对证券监管的政府机构是( )。
A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算中心 D.中国证监会
答案
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括( )。
A.询问证券公司董事监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B.进入证券公司营业场所检查 C.查询复制相关的文件、资料 D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
答案
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
A.对 B.错
答案
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（）
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
（ ）依法对证券公司的经纪业务进行监管。
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（ ）。
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。
修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（ ）
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括（）
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()．
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有（ ）。
我国的证券监管机构指的是（ ）。
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