单选题

下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述,说法错误的是( )。

A. 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务
B. 证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务
C. 证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的
D. 发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

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单选题
下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述,说法错误的是( )。
A.证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务 B.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务 C.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的 D.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同?
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险?
A.①③ B.①②④ C.②③ D.①②③④
答案
单选题
证券公司办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务
A.托管银行 B.客户 C.交易所 D.证券公司
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。
A.战略委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会
答案
单选题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。
A.基本信息公开 B.财务信息公开 C.基本信息公示和财务信息公开 D.所有内部信息公开
答案
多选题
证券公司开展专项资产管理业务,应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息:()
A.诚信合规状况 B.基础资产的权属情况 C.有无担保安排及具体情况 D.投资目标的风险收益特征
答案
热门试题
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司在办理定向资产管理业务时,由(  )自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。() 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有的权利包括(  ) 证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示 下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。 下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是() 证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力 证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。 下列关于证券公司债券信息披露的表述正确的是()。 下列关于证券公司债券信息披露的表述错误的是()。 下列关于证券公司债券信息披露的表述正确的是( )。 下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。
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