单选题

根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准<br/>Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查<br/>Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构<br/>Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

查看答案
该试题由用户915****17提供 查看答案人数:30481 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户915****17提供 查看答案人数:30482 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准<br/>Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查<br/>Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构<br/>Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
保荐人的尽职调查工作要接受()的监管
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证监会派出机构
答案
多选题
关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查,下列说法正确的是()
A.与首次公开发行股票不同,上市公司新股发行过程中,保荐机构(主承销商)对上市公司的尽职调查不必贯穿始终 B.在提交发行文件前的尽职调查工作完成后,保荐机构应撰写调查报告 C.尽职调查的工作绝大部分集中于提交发行文件前的尽职调查 D.保荐机构(主承销商)必须确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
答案
多选题
保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括(  )。
A.历次募集资金使用情况 B.本次募集资金使用情况 C.募集资金投向产生的关联交易 D.盈利状况
答案
单选题
保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项的调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查
答案
多选题
关于保荐人内核,下列说法正确的是(  )。
A.内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为 B.内核小组通常由8~15名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性 C.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员,内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 D.为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系;建立和完善内核工作会议程序和规则
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有()。Ⅰ财务报告被出具非标准审计意见的审计报告Ⅱ会计政策变更Ⅲ资金被控股股东占用Ⅳ存货大幅度波动Ⅴ经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润
A.I B.Ⅰ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅴ
答案
多选题
保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
A.访谈工商税务、银行部门 B.关注发行人申报期内已注销的关联方 C.查阅书面资料 D.实地走访客户
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有()。<br/>Ⅰ.财务报告被出具非标准审计意见的审计报告<br/>Ⅱ.会计政策变更<br/>Ⅲ.资金被控股股东占用<br/>Ⅳ.存货大幅度波动<br/>Ⅴ.经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润
A.I B.Ⅰ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅴ
答案
热门试题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有()。<br/>Ⅰ财务报表被出具非标准审计意见的审计报告<br/>Ⅱ会计政策变更<br/>Ⅲ资金被控股股东占用<br/>Ⅳ存货大幅度波动<br/>Ⅴ经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润 保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ.内核小组工作记录Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ.发行申请文件 保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。 根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于授信工作尽职调查的说法,正确的有()。 根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于授信工作尽职调查的说法,正确的有( )。 上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括() 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(  ) 保荐人负责股票发行的主承销工作。( ) 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( ) 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。 保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有( ) 为了做好内核工作,保荐人(主承销商),必须(  )。 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。 保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。 保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任 持续督导期间,保荐人应()。 根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于授信工作尽职调查的说法,错误的是( )。 持续督导期间,保荐人被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在(  )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作,且持续督导的时间为当年剩余时间及其后(  )个完整的会计年度。 发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于客户调查和业务受理尽职要求的说法,正确的有( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位