多选题

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()

A. 充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C. 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D. 持续督导

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多选题
上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()
A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题 B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D.持续督导
答案
多选题
保荐人对于上市公司新股发行的申请文件应该()
A.进行核查 B.履行质量控制的义务 C.出具内核意见 D.作出核准发行的决定
答案
多选题
上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
A.证券发行保荐书 B.保荐人尽职调查报告 C.法律意见书 D.律师工作报告
答案
判断题
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( )
答案
判断题
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。
A.对 B.错
答案
多选题
发行人(上市公司)()应当由保荐人保荐
A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司公开发行新股 C.上市公司非公开发行新股 D.上市公司发行可转换公司债券
答案
单选题
发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。
A.原件2份,复印件2份 B.原件1份,复印件3份 C.原件1份,复印件2份 D.原件1份,复印件5份
答案
单选题
持有上市公司股份的股东,可以经保荐人保荐,向中国证监会申请发行()
A.公司债券 B.企业债券 C.可交换公司债券 D.短期融资券
答案
多选题
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。
A.勤勉尽责 B.公开公平、公正 C.诚实信用 D.公开透明
答案
单选题
上市公司再融资新政规定,上市公司定增发行对象最多可为名?()
A.10 B.20 C.30 D.35
答案
热门试题
关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查,下列说法正确的是() 根据相关规定,下列需要出具发行保荐书和发行保荐工作报告的保荐机构有( )。 Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市的股份有限公司所聘请的保荐机构 Ⅱ.申请非首次公开发行股票并上市的股份有限公司所聘请的保荐机构 Ⅲ.发行新股的上市公司所聘请的保荐机构 Ⅳ.发行可转换公司债券的上市公司所聘请的保荐机构 持有上市公司股份的股东可以经保荐人保荐,向中国证券监督管理委员会申请发行(  ) 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件()份。 发行人(上市公司)从事的下列活动中,应当由保荐人保荐的有() 下列事项中,发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.公司发行短期融资债券Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券 根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 以下证券的发行应当聘请保荐人的是(  )。 发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 上市公司计划公开发行新股前,保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件,这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。( ) 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中,保荐人和律师应当出具的文件有()。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告 与首次公开发行股票不一样,在上市公司新股发行过程中,保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。() 与首次公开发行股票不一样,在上市公司新股发行过程中,保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终() 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式不包括(  ) 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。() 上市公司再融资的方式有()。 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表 上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
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