多选题

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。

A. 勤勉尽责
B. 公开公平、公正
C. 诚实信用
D. 公开透明

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判断题
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( )
答案
多选题
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。
A.勤勉尽责 B.公开公平、公正 C.诚实信用 D.公开透明
答案
判断题
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。
A.对 B.错
答案
多选题
上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。
A.申请文件包括书面文件和电子文件 B.纳入申请文件原件的文件,均应为原始文本,不能提供原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见 C.申请文件中应附发行人董秘及中介机构的联系方式 D.所有需要签名处,均为签名人亲笔签名
答案
多选题
保荐人对于上市公司新股发行的申请文件应该()
A.进行核查 B.履行质量控制的义务 C.出具内核意见 D.作出核准发行的决定
答案
多选题
上市公司发行新股的申请程序包括( )。
A.编制和提交申请文件 B.董事会作出决议 C.监事会作出决议 D.股东大会批准
答案
多选题
上市公司申请发行新股必须具备的条件有()。
A.公司股东在近三年内没有重大违法行为 B.公司在最近三年内连续盈利 C.前一次发行的股分已募足 D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上
答案
多选题
上市公司申请发行新股,应当符合的条件包括( )。
A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载 B.不存在违反证券法律行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的行为 C.不存在违反工商税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚的行为 D.不存在违反国家其他法律行政法规且情节严重的行为
答案
单选题
中国证监会收到上市公司新股发行申请文件后,在()内作出是否受理的决定
A.3日 B.5日 C.3个工作日 D.5个工作日
答案
单选题
上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括()。
A.发行公告 B.主承销商承诺函 C.发行人承诺函 D.盈利预测报告
答案
热门试题
上市公司发行新股的申请文件中,需要签名的相关人员有( )。 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件()份。 上市公司申请非公开发行新股时,发行对象不超过()名 上市公司申请发行新股,必须符合最近者作为计算依据() 上市公司申请发行新股,最近36个月内财务会计文件无虚假记载。( ) 新股发行,发行申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。() 上市公司发行新股的推荐核准程序为:发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( ) 下列关于上市公司发行新股的申请程序表述,正确的有()。 上市公司申请发行新股时,董事会不会对( )作出决议。 上市公司申请发行新股,需由( )负责向中国证监会推荐。 下列关于上市公司发行新股的申请程序说法正确的是()。 上市公司新股发行申请文件中须包含()对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司()。 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括() 上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向()申报。 上市公司申请发行新股时,董事会应依法就()作出决议 下列关于上市公司发行新股的申请程序的表述,正确的有()。 上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关()的核对表。 申请发行新股的上市公司的( )应在所提供的公开募集证券说明书上申请文件的签字。
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