多选题

在对公存款业务中属于开户、续存业务的主要风险点()

A. 开户资料交接不严密,保管不善
B. 银行内部人员持单位资料为其他单位进行开户
C. 未经人民银行审批、备案开户
D. 使用开户资料复印件进行开户

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多选题
在对公存款业务中属于开户、续存业务的主要风险点()
A.开户资料交接不严密,保管不善 B.银行内部人员持单位资料为其他单位进行开户 C.未经人民银行审批、备案开户 D.使用开户资料复印件进行开户
答案
多选题
下列事项中()属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现。
A.无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全 B.银行(信用社)经办人员未在客户视线内进行现金清点操作 C.经办人员不按规定处理,私匿 D.柜台外办理吸储业务 E.企事业或其他单位批量开立个人结算户
答案
多选题
下列事项中()属于个人储蓄业务在办理开户与续存时的主要风险表现
A.无证件/假证件/证件不符或代理开户手续不全 B.银行(信用社)经办人员未在客户视线内进行现金清点操作 C.经办人员不按规定处理,私匿、挪用假币 D.柜台外办理吸储业务 E.企事业或其他单位批量开立个人结算户
答案
单选题
对公存款开户主要风险点不包括()
A.代理开户 B.亲自开户 C.多头开户 D.频繁开户
答案
单选题
下列哪一个是对公存款业务存款时主要风险点()
A.现金清点 B.收款不入账 C.资金来源不合法 D.现金数额不符
答案
多选题
下列哪些是对公存款开户与续存开户资料审查、管理环节的风险防控措施()。
A.同一单位在同一网点开立多个一般账户,或以同一证明文件为客户开立多个专用账户 B.同一单位在同一网点,或信用社工作人员与外部人员勾结,频繁开户 C.认真审核并换人复查单位开户资料的完整性 D.对无证
答案
多选题
下列哪些是对公存款开户与续存开户资料审查、管理环节的风险防控措施。( )
A.同一单位在同一网点开立多个一般账户,或以同一证明文件为客户开立多个专用账户。 B.销户,并办理与开户单位经营状况不相符的大额资金往来。 C.真实性、合规性。 D.假证、证件不符、资料不全,代理手续不完善的,信用社要拒绝办理相关业务,对行为可疑的和领导授意办理、抵制无效的应及时报告,并留存记录。
答案
多选题
对公活期存款开户业务中,柜员初审要点()
A.客户身份的真实性 B.客户意愿真实性 C.提供证明文件的真实性 D.提供证明文件的有效性
答案
多选题
从商业银行的经营情况看,对公存款业务主要的风险点有()。
A.业务不合规 B. C.核算不真实 D. E.内控不完善 F. G.内部审计部门对对公存款业务审计的范围、频率、力度有缺陷
答案
多选题
从商业银行的经营情况看,对公存款业务主要的风险点有( )。
A.业务不合规 B.核算不真实 C.内控不完善 D.内部审计部门对对公存款业务审计的范围、频率、力度有缺陷 E.利率风险及网络系统风险等新型风险
答案
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从商业银行的经营情况看,对公存款业务主要的风险点有()。 结合业务实际,分析论述对公存款业务中可能存在的违规行为或风险点。 从商业银行的经营情况看,对公存款业务主要有以下风险点()。 从商业银行的经营情况看,对公存款业务主要有以下风险点()。 下列属于合作性同业存款业务主要风险点的是() 以下属于广东农信社省辖对公通存业务主要风险点的有() 按支付结算业务对公共交易的规定,以下属于扣账业务的主要风险点的有() 存款类资信证明业务主要风险点包括() 从商业银行的经营情况看,对公存款业务的风险点不包括()。 个人储蓄存款业务在开户与续存时受理、审核环节的风险表现哪一个说法是正确的() 为防范客户欺诈风险,在办理对公开户业务中,需开户时重点关注的风险客户是()。 广东农信社国际业务对公共业务处理的规定,以下不属于额度维护业务的主要风险点的有() 保证金存款业务的主要风险点包括() 未建立健全覆盖储蓄存款业务品种的业务操作流程属于储蓄存款业务主要风险中的() 下列选项中对活期储蓄存款(个人结算户)开户、存入、续存业务操作流程描述正确的是() 按广东农信社国际业务对公共业务处理的规定,以下属于打印处理的主要风险点的有() ()可办理贷记卡存款业务(包括无卡续存业务) 批量开户业务所开立的存单,账户结息标识默认为3-利随本清,存款续存方式默认为本息续存() 对公集中开户业务中纳入集中业务考核范围的有() 对公存款中存款环节的风险点不包括()
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