多选题

保证金存款业务的主要风险点包括()

A. 业务不合规
B. 内部控制薄弱
C. 操作风险
D. 内控不完善
E. 核算不真实

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多选题
保证金存款业务的主要风险点包括()
A.业务不合规 B.内部控制薄弱 C.操作风险 D.内控不完善 E.核算不真实
答案
多选题
针对保证金存款的风险点,监管要求的重点主要包括( )。
A.商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准 B.收取的保证金是否有依据 C.商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度 D.商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为 E.是否采取了集中管理等措施
答案
单选题
未将同一客户的保证金存款明细与其所担保的业务对象逐笔对应,属于保证金存款业务主要风险点中的()
A.业务不合规 B.操作风险 C.内部控制不完善 D.其他
答案
多选题
保证金存款管理的主要风险有()
A.信用风险 B.业务合规风险 C.内部控制风险 D.操作风险 E.市场风险
答案
单选题
会计核算操作不规范属于保证金存款业务主要风险点中的()
A.业务不合规 B.操作风险 C.内部控制不完善 D.其他
答案
单选题
商业银行设立新的保证金类别时未报经监管部门批准,属于保证金存款业务主要风险点中的()
A.业务不合规 B.操作风险 C.内部控制不完善 D.其他
答案
判断题
结合实际工作,论述保证金存款业务存在的主要风险和监管要求。
答案
多选题
保证金存款按业务种类分别管理,具体分为、提货担保保证金、担保保证金、其他保证金等()
A.银行承兑汇票保证金 B.信用保证金 C.保函保证金 D.外汇交易保证金
答案
多选题
保证金存款包括()
A.信用证保证金存款 B.保函保证金存款 C.信用卡保证金存款 D.黄金交易保证金存款 E.证券交易保证金存款
答案
多选题
“存款-保证金-转出”可以用于办理保证金的()等业务处理。
A.结清 B.修改 C.解锁 D.支取 E.续存
答案
热门试题
经办柜员收到授信业务审批部门提交的《保证金账户付款通知书》,需查询保证金存款中是否有该笔业务的保证金存款() “存款-保证金-存入”交易可以用于办理保证金的()等业务处理。 保证金业务的结算处理包括保证金的() 保证金存款账户包括等() 根据保证金存款的基本规定,对公协议利率保证金产品包括有() 保证金存款账户类型包括、、、等() 保证金业务资金卡片在存入时生成主要登记保证金的账务信息包括()等。 风险预警系统中账户管理类风险,主要包括发生业务、保证金账户异常支取() 关于保证金存款转出业务,经办柜员收到授信业务审批部门提交的相关凭证后,应审核保证金存款中是否有该笔业务的() 保证金业务的双重属性是存款属性和() 保证金业务按业务种类划分为信用证保证金,保函保证金、黄金交易保证金、外汇交易保证金() 保证金存款 按广东农信社国际业务对进口业务的规定,以下不属于保证金关联业务的主要风险点的有() 按广东农信社国际业务对进口业务的规定,以下不属于保证金关联业务的主要风险点的有() 保证金账户支持同一保证金账户存入不同币种、不同存款种类的保证金,可以同时对不同业务类型进行担保。 目前我行保证金业务包括() 保证金存款是根据业务管理要求对于承兑、保函等业务按企业不同信用等级,要求企业存入保证金账户的资金。保证金按保证的比例分为() 是保证金存款业务的会计核算管理部门,负责保证金存款业务的核算管理、操作指导和培训、日常监督和检查工作() 保证金存款账户开立时,受理柜员审核无误后,应根据中关于保证金等约定办理业务() 等性质的保证金存款选择“活期保证金存款开户”交易开立账户,办理保证金存入手续并账户()
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