单选题

()是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约作用,是合规管理的关键性原则。

A. 独立性原则
B. 公正性原则
C. 专业性原则
D. 协调性原则

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单选题
()是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约作用,是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.专业性原则 D.协调性原则
答案
单选题
()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。
A.独立性原则 B.系统性原则 C.权威性原则 D.强制性原则
答案
单选题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则 D.独立性原则
答案
单选题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则
答案
单选题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.准确性原则
答案
单选题
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则
答案
单选题
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.合法独立性 B.合规独立性 C.隔离性 D.分离性
答案
单选题
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
A.拓展经营活动的新业务领域 B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试 C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立 D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
答案
单选题
(    )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.合法独立性 B.合规独立性 C.隔离性 D.分离性
答案
单选题
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上都是
答案
热门试题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自()5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案 ()是基金管理人合规管理的目标 基金管理人合规管理中的“规”包括()。 ()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的( )检查,出具合规意见书。 基金管理人的基金宣传推介材料,应当报主要经营活动所在地()备案 关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 (2019年真题)下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起(  )内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。 下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 基金管理人合规管理内容不包括()。 基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。 
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