单选题

()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。

A. 独立性原则
B. 系统性原则
C. 权威性原则
D. 强制性原则

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单选题
()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。
A.独立性原则 B.系统性原则 C.权威性原则 D.强制性原则
答案
单选题
()是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约作用,是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.专业性原则 D.协调性原则
答案
单选题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则 D.独立性原则
答案
单选题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则
答案
单选题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.准确性原则
答案
单选题
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则
答案
多选题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()
A.向基金管理人、基金信托人出资 B.从事承担无限责任的投资 C.承销证券 D.监管规定的其他证券及其衍生品种 E.上市交易的股票、债券
答案
多选题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
A.监管部门规章 B.法律、行政法规 C.行为守则和职业操守 D.监管部门规范性文件 E.自律性组织的行业准则
答案
多选题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的(  )。
A.自律性组织的行业准则 B.自律性组织的行为守则和职业操守 C.监管部门规章 D.法律、行政法规 E.监管部门规范性文件
答案
多选题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
A.监管部门规章 B.自律性组织的行业准则 C.行为守则和职业操守 D.法律、行政法规 E.监管部门规范性文件
答案
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