以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制（）
A. 齐全
B. 审核客客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确
C. 审核是否经相关业务的有权审批人员的审批
D. 审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户
E. 可疑交易情形的，应按反洗钱相关规定进行上报
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以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制（）
A.齐全 B.审核客客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确 C.审核是否经相关业务的有权审批人员的审批 D.审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户 E.可疑交易情形的，应按反洗钱相关规定进行上报
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以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）
A.审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致 B.有效 C.审核是否达到起存金额5万元 D.审核印鉴卡片填写内容是否符合规定 E.代理人身份证及授权书是否真实
答案
以下哪些属于广东农信社对同业存款活期账户存款业务的主要风险控制（）
A.认真核对录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致 B.认真核对支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内 C.金额、存款人名称等要素是否正确无误，并请客户在业务交易单上签名确认 D.冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理 E.审核客户是否提交挂失业务申请书
答案
以下哪些属于广东农信社对开立验资存款账户的主要风险控制（）
A.严格按照账户开户流程审核资料，其中注册验资账户的开立应注意对其《企业名称预先核准通知书》的审查，以防虚假验资 B.缴存投资款的付款人必须是与《企业名称预先核准通知书》出资协议或章程上的出资人一致，用途必须列明是注册资金（或投资款或验资款） C.开户时严格按有关规定审查客户提供的由学校出具的学生身份证明 D.将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认 E.柜员必须审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
答案
广东农信社客户申请开立单位协议存款，应提供以下哪些资料（）
A.《开立单位定期存款账户申请书》 B.与信用社签订的存款协议书 C.开户转出账户的支取凭证，并填写进账单或其他转账凭证；如要对定期资金转出作限制，还需填写特殊业务申请表 D.由法定代表人或单位负责人办理的，应出具其有效身份证件及复印件，授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书与其身份证件及复印件，以及被授权人的身份证件及复印件 E.组织机构代码证正本及复印件，如不能提供营业执照的企事业单位，须出具有权部门允许成立的证明文件
答案
以下哪些属于广东农信社对单位客户信息创建的风险点控制（）
A.细致审核客户提交资料的真实性、完整性、有效性、合规性 B.《单位银行结算账户管理协议书》填写的内容与证明文件是否一致，是否已加盖单位公章，法定代表人（或负责人）是否已签字确认 C.确认办理开户业务的办理人是否法定代表人或单位负责人 D.预留银行的印鉴（财务专用章）与单位名称是否一致，预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同，不同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书 E.审查柜员录入客户信息是否真实并准确
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以下哪些属于广东农信社办理同业存款双整定期存款开户的业务审核内容（）
A.完整性，并审查客户填写的申请书、预留印鉴卡要素是否规范、完整 B.审核单位银行结算账户是否已通过年审，没有通过的不能办理 C.查验有权部门允许企业成立的证明文件正本与其开立的单位银行结算账户的资料是否一致；法定代表人或单位负责人的身份证件是否有效，与申请书填写的是否一致 D.完整；按有关规定对凭证要素和印鉴进行认真审核 E.转存的开户金额是否达到或已超过起存金额
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以下哪些属于广东农信社对零存整取销户的主要风险控制（）
A.审核存折的真伪，销户时，通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行销户 B.户名与客户提供的是否相符，以免造成串户 C.现金方式销户的，核对支付款项再进行支付 D.现金方式销户的，如属于大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户 E.办理账户销户后，将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回封面页，将磁条沿对角线剪掉
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以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点（）
A.已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符 B.无在监控下双人开箱清点重要空白凭证 C.当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换 D.委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁 E.假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行
答案
以下哪些属于广东农信社柜员凭证处理的主要风险点（）
A.装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失 B.鼠咬、变质或丢失等 C.柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密 D.柜员在完成交易操作后，由于柜员卡没有妥善保管，造成柜员卡被盗用 E.其他物品与系统记载不一致
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哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点（）
哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点（）
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