单选题

公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的()。

A. 并购决策阶段
B. 并购目标选择
C. 并购时机选择
D. 并购初期工作

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单选题
公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的()。
A.并购决策阶段 B.并购目标选择 C.并购时机选择 D.并购初期工作
答案
单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记人其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异; Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异; Ⅲ.中国证监会认定的其他事项; Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅲ中国证监会认定的其他事项 Ⅳ财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
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单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记人其诚信档案的事项包括( )。Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅲ.中国证监会认定的其他事项;Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;Ⅲ.中国证监会认定的其他事项;Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
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单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事  
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括()。<br/>Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;<br/>Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异;<br/>Ⅲ.中国证监会
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
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单选题
资产管理公司财务顾问服务的内容不包括()。
A.咨询服务 B.培训服务 C.管理服务 D.信息服务
答案
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存在( )的,不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事 ③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务 ④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。 存在( )的,不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事 ③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 ④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括() 出现下列()情形之一的,证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。 ①财务顾问被中国证监会采取监管措施的;②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的;③财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的;④在持续督导期间,上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。 甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问?( ) Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份 Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事 Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商 Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保 Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括() 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。 下列属于证券公司不得担任独立财务顾问的情形的是( )。 Ⅰ.选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近三年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(  )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供()服务。 财务顾问为收购公司提供的服务有( )。 财务顾问为目标公司提供的服务有( )。 市公司收购的财务顾问督导期限为()
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