单选题

下列属于证券公司不得担任独立财务顾问的情形的是( )。
Ⅰ.选派代表担任上市公司董事
Ⅱ.选派代表担任财务顾问的董事
Ⅲ.最近三年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

A. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。
A.持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系,相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 C.财务顾问的董事监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 D.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
答案
单选题
下列属于证券公司不得担任独立财务顾问的情形的是( )。 Ⅰ.选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近三年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,说法错误的是( )。
A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
答案
单选题
出现下列()情形之一的,证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近24个月被诫勉谈话的。 D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。  
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 D.因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
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第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。 (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(  )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问(  ) 存在()情形的,不得担任独立财务顾问。 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事   最近( )个月内存在违反诚信的不良记录,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。 2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(  )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问 证券公司最近( )个月内存在违反诚信的不良记录的,不得担任财务顾问。 上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4%的股权 挂牌公司实施重大资产重组的,应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问,但存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外。 存在( )的,不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事 ③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务 ④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。 存在( )的,不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事 ③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 ④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财产顾问主办人不得少于()人。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人
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