单选题

出现下列()情形之一的,证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
出现下列()情形之一的,证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4%的股权
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
下列属于证券公司不得担任独立财务顾问的情形的是( )。 Ⅰ.选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近三年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。  
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 D.因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,上市公司出现下列()情形之一的,应终止其股票上市交易。
A.公司被宣告破产 B.公司有重大违法行为 C.公司对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正 D.公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,上市公司出现下列()情形之一的,应终止其股票上市交易。
A.最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值 B.因重大信息披露违法,其股票交易被实行退市风险警示的30个交易日期限届满 C.中小企业板上市公司最近36个月内累计受到本所三次公开谴责 D.公司因股权分布发生变化不再具备上市条件,其股票被暂停上市后,在六个月内股权分布仍不具备上市条件
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。
A.持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系,相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 C.财务顾问的董事监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 D.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
答案
多选题
下列人员不得担任上市公司独立董事的有( )。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员 B.为上市公司或者其附属企业提供财务法律、咨询等服务的人员 C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东 D.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
答案
单选题
下列人员不得担任上市公司独立董事的是( )。
A.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属 B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前20名股东中够自然人股东及其直系亲属 C.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 D.在上市公司或者其附属企业任职的人员的亲属
答案
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上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。 上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。 上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券()。 上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券() 上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?() 上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 (  ) 下列不得担任证券公司独立董事的人员有()。 有下列情形之一的,不得收购上市公司() 有下列( )情形之一的,不得收购上市公司。 有下列情形之一的,不得收购上市公司( )。 有下列情形之一的,不得收购上市公司() 上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。 关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,说法错误的是( )。 下列人员不得担任甲上市公司独立董事的有( )。 下列人员属于不得担任上市公司独立董事的有()。 上市公司出现下列哪种情形的,证券交易所决定终止其股票上市交易() 某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情形不得发行() 当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 甲上市公司准备增选独立董事,下列不得担任甲公司独立董事的人员是(  )。 甲上市公司准备增选独立董事,下列不得担任甲公司独立董事的人员有()。
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