单选题

下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是(  )。

A. 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外
C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D. 经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

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单选题
下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是(  )。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案
单选题
下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是( )。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,只应当披露所使用的投资评级分类 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理
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单选题
下列关于证券研究报告质量控制的说法,错误的是(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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单选题
下列关于证券研究报告质量控制的说法中,错误的是(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案
单选题
以下属于证券研究报告的发布流程的有( )。Ⅰ.选题Ⅱ.质量控制Ⅲ.政府稽查Ⅳ.合规审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
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单选题
证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有(  )。Ⅰ 选题Ⅱ 撰写Ⅲ 质量控制Ⅳ 合规审查和发布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
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判断题
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
A.对 B.错
答案
判断题
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查()
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立(  ),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查 证券研究报告应当由(  )进行合规审查。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员 实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。①合规管理部门②研究部门的合规专员③投资部④交易部 证券公司、证券投资咨询机构应当建立( ),明确流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(  )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙 实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。<br/>Ⅰ合规管理部门<br/>Ⅱ研究部门的合规专员<br/>Ⅲ投资部<br/>Ⅳ交易部 证券研究报告应当由()进行合规审查。<br/>Ⅰ.证券业协会<br/>Ⅱ.公司合规部门<br/>Ⅲ.研究子公司的合规人员<br/>Ⅳ.研究部门的合规人员 根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()。<br/>Ⅰ.内部控制<br/>Ⅱ.隔离墙<br/>Ⅲ.证券研究报告合规审查<br/>Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙 证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。Ⅰ.选题Ⅱ.撰写Ⅲ.质量控制Ⅳ.合格审查和发布 证券研究报告合规审查应当涵盖( )。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示 关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。 关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。 证券研究报告合规审查应当涵盖( )。①人员资质②信息来源③风险提示④交易类型 下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。 下列说法,正确的是()。<br/>①发布证券研究报告实行集中统一管理<br/>②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控<br/>③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平<br/>④发布证券研究报告相关业 下列说法中,正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是(  )。 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。
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